Quoi?
La pré-certification des clients est une évaluation indépendante où le fournisseur de services financiers se compare avec les standards de la certification avant de débuter le processus de certification.
Pourquoi?
La pré-certification permet aux fournisseurs de services financiers de :
- Identifier les écarts dans la mise en œuvre des principes de protection des clients en utilisant le même outil que la certification de protection des clients
- Adresser les lacunes en alignant les systèmes et processus internes aux normes de la certification
- Accroitre la probabilité d’obtenir la certification de protection des clients
Qui?
Tous fournisseurs de services financiers engagés dans l’inclusion financière et intéressés à améliorer la mise en œuvre des principes de protection des clients.
Comment ça marche?
La pré-certification révise les politiques, les procédures, les systèmes de gestion, la formation et les pratiques de marketing du fournisseur de services financiers par rapport aux sept domaines d’analyse de la protection des clients en suivant la même méthodologie que la certification de protection des clients.
La pré-certification peut être aisément combinée à un processus complet de certification, présentant des avantages en termes de coûts, grâce aux synergies entre les deux exercices lorsqu’ils sont réalisés dans la même année. Comme service optionnel, un suivi de la certification est aussi disponible selon les requêtes du fournisseur de services financiers pour apporter des clarifications supplémentaires et contrôler les progrès dans l’adresse des écarts.
Processus
